ЛИСТ від 05.12.2003 р. N 537/13-11

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

ЛИСТ

від 05.12.2003 р. N 537/13-11
Всеукраїнській молодіжній організації “Молодь проти корупції”
Копія: народному депутату України Полііту А. А.

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України розглянула лист всеукраїнської молодіжної організації “Молодь проти корупції” від 13.10.2003 N 56к-13/10 щодо роз’яснень до розпорядження Комісії від 05.08.2003 р. N 25 “Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами” та розпорядження Комісії від 05.08.2003 р. N 26 “Про затвердження Порядку проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” та інформує.

I. Стосовно розпорядження Комісії від 05.03.2003 р. N 25 “Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами”:

“у який термін з моменту виникнення заперечень можуть бути надані заперечення відповідального працівника відповідно до пункту 2.1.4 положення 25?”:

– у разі незгоди відповідального працівника з вказівками керівника установи щодо організації системи запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та інших питань стосовно проведення фінансового моніторингу відповідальний працівник у найкоротший термін може повідомити про це Державний департамент фінансового моніторингу і Держфінпослуг з письмовим викладенням своїх заперечень.

“які конкретно дії зобов’язаний здійснити працівник підприємства у випадках перешкоджання керівником підприємства в повідомленні відповідно до пункту 2.1.4 положення 25?”:

– у випадках перешкодження керівником підприємства працівнику, відповідальному за проведення фінансового моніторингу в повідомленні органів державного фінансового моніторингу, згаданий працівник повинен керуватися в своїх діях статтею 60 Конституції України: “Ніхто не зобов’язаний виконувати явно злочинні розпорядження чи накази. За віддання і виконання явно злочинного розпорядження чи наказу настає юридична відповідальність”.

“яке саме, за якими критеріями визначається “недоцільність” введення окремої посади відповідно до пункту 2.1.6 положення 25?”

– доцільність введення окремої посади відповідального працівника має визначатися безпосередньо фінансовою установою.

II. Розпорядження Комісії від 05.08.2003 р. N 26 “Про затвердження Порядку проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”:

“чи має право підприємство одержати від працівника Держфінпослуг засвідчену копію письмового доручення встановленої форми на проведення перевірки? Чи зобов’язаний працівник Держфінпослуг надавати таку копію письмового доручення на проведення перевірки?”

– працівники Держфінпослуг під час перевірки надають оригінал письмового доручення. Порядок проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, не передбачає надання копій письмового доручення на проведення перевірки.

“що саме розуміється під відсутністю установи за зазначеною у реєстрі адресою?”

– під відсутністю установи за зазначеною у реєстрі адресою треба розуміти відсутність установи за фактичною адресою.

“чи буде вважатися відсутністю перебування всього персоналу установи, що оказує фінпослуги, у відпустці?”

– згідно з чинним законодавством України в сфері протидії відмиванню доходів, одержаним шляхом, на час відсутності відповідального працівника або неможливості виконання покладених на нього обов’язків має бути призначено особу, що виконує його обов’язки. На вказану особу поширюються права, обов’язки та вимоги, встановлені для відповідального працівника. Установа, у відповідності до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.05.2003 N N 40, зобов’язана повідомити Держфінмоніторинг про призначення на посаду або звільнення з посади відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов’язки) протягом трьох днів.

“чи встановлені обмеження в кількості необхідних копій і виписок документів відповідно до пункту 3.3 положення?”

– обмеження в кількості необхідних копій і виписок документів не встановлено.

“протягом якого саме терміну повинні бути виготовлені копії, виписки, витяги відповідно до пункту 3.3 положення?”

– за вимогою перевіряючого копії документів повинні бути виготовлені в термін проведення перевірки, який вказано в дорученні на проведення перевірок.

Голова Комісії В. Суслов